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私募日益重要地位大升级 新国九条单独列出

发布时间:2014-05-17 11:17 来源: 天津新闻网
私募日益重要地位大升级 新国九条单独列出

国务院9日发布“新国九条”,其中,培育私募市场作为发展资本市场的一项内容单独列出,包括将建立健全私募发行制度以及发展私募投资基金。

私募业内人士认为,这是私募市场首次在国务院此类文件中被提及,凸显了私募在构建多层次资本市场中日益提高的重要性。

私募基金监管部副主任杨文辉在上周末举行的“清华五道口全球金融论坛”则称,证监会今年4月成立私募基金部,反映证监会对发展私募基金的重视,将私募基金纳入到证券监管,是资本市场统一监管的需要,有利于保护投资者防范风险和促进行业的发展。

证监会主导私募监管

不仅单独成章,“建立健全私募产品发行监管制度”、“建立合格投资者标准体系”、“建立各类私募产品的统一监测系统”等字眼也均是第一次在国务院文件中出现。正因为此,私募相关的内容被市场认为是此次“新国九条”最令人耳目一新的一点。

天津金诺律师事务所高级合伙人郭卫锋对《第一财经()日报》表示,去年7月,中央编办印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确了证监会负责私募股权基金的监督管理、实行适度监管。此次的“新国九条”是由证监会推动草拟,私募市场是证监会新介入监管的领域,因此文件对培育私募市场着墨较多也不难理解。

事实上,在去年中编办明确证监会的私募监管责任后,证监会目前正从开展私募备案以及制定私募监管条例两个方面加强对该行业的监管。

在私募备案方面,自今年1月基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》后,私募基金的备案工作已经启动近四个月。按照证监会及基金业协会的要求,已设立私募基金的管理人应当在4月30日以前按照该办法到基金业协会完成登记手续,否则不得从事私募投资基金管理业务活动。

杨文辉在论坛上表示,截至4月底,有超过5000家私募机构申请备案登记,1500家已经登记完毕,这些机构管理的基金3700多只,规模接近1万亿。

在私募监管条例方面,今年4月,在征求完13个部委意见后,证监会负责起草的《私募投资基金管理暂行条例》(送审稿)及其立法说明已上报至国务院。有媒体报道,这部条例将首次引入合格投资者标准、对风险投资(VC)实行更宽松的差异化监管、首次引入从业人员诚信系统建设等。同时,条例还将对私募基金管理人和私募销售机构销售私募基金的行为进行监管。

这与这次“新国九条”中的一些提法不谋而合。在“新国九条”中,私募合格投资者制度也被提及:“建立合格投资者标准体系,明确各类产品私募发行的投资者适当性要求和面向同一类投资者的私募发行信息披露要求,规范募集行为。”

建立私募统一监测系统

在“新国九条”中,国务院提出要建立健全私募发行制度。对私募发行不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、基金等产品。建立健全私募产品发行监管制度,切实强化事中事后监管。建立各类私募产品的统一监测系统。

郭卫锋认为,建立私募发行监管制度将不限于对私募股权基金和私募证券基金,目前互联网金融中极为火热的股权众筹也是题中之意。证监会新闻发言人此前表示,证监会正在对股权众筹模式进行调研,适时出台股权众筹相关意见。

除此之外,“建立各类私募产品的统一监测系统”也是此次“新国九条”中首次提出。目前,为私募产品提供备案和产品监测的中证资本市场发展监测中心已经成立并运营一年之久,主要进行证券公司私募产品的备案管理。

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